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近期一直很轟動的話題！！！兆豐金被懲處57億？！蛤！？

 為什麼被懲處這麼多錢＄＄呢?人民買單?!在這裡為您做介紹：

兆豐銀行紐約分行19日因違反「反洗錢防制法」，被美國紐約州金服務署（DFS）重罰台幣57億元，據悉，兆豐金官股持股比例高達17.8%，也代表將有10億元將由全民買單。

DFS(美國紐約州金融服務署)認為兆豐紐約分行6大問題：

一、內控不佳

二、與巴拿馬分行間疑似洗錢的可疑匯款，卻未依洗錢防制申報

三、對客戶的實地查核，執行不切實、

四、風控政策不明

五、稽核季報未依規定，送回總行

六、漠視金檢報告，不回應。

主要缺失

一、利益大衝突，省人省出大麻煩

二、疑似洗錢活動未申報

三、跟金檢局槓上，輕視回覆

兆豐金內部緊急擬定四招因應措施：

一、力求外資對兆豐金的投資評等不變

二、商請公股機構、四大基金伺機護盤

三、兆豐銀行總行加設洗錢防制中心

四、法令遵循主管全部採取專任。

兆豐金股票期貨保證金：

股票期貨公式：股價*2000(1口=2張現貨)*13.5%(保證金交易)=保證金

兆豐金所需資金=22.15(目前股價)*2000*13.5%=5,981

股票期貨優勢：

一、多空交易靈活

二、交易成本更低

三、降低資金成本

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近期股價變化：

兆豐金被罰事件未來發展方向

美國

1.NYFFS罰款，並獨立監督，業務發展受限

2.紐約州之後，是否面臨聯邦相關機構調查

央行

1.協助紐約分行善後

金管會

1.追查是否落實法尊

2.追查可疑匯款的最終受益人

3.追查負責人、經理人責任

法務部

1.台北地檢署分案究責

2.行政調查與刑事偵查並行

股東

1.財政部：是否改派董事、改組董事會

2.投資人：是否因股東權益受損而提起求償

員工

1.績效獎金可能受影響

2.經理人可能變動

金融業

1.金融監理趨嚴，業務發展受影響

2.國際化方向調整，美國設點更謹慎

3.強化法尊，成本上升

4.國際洗錢評鑑是否受影響

參考資料：

天下雜誌

聯合財經網

 http://line.me/ti/p/stjbnwR-cv

統一期貨台南分公司  (業務襄理) 陳雯燕

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